Guías

Contenido de referencia sobre compliance y screening, explicado con base en las normas, sin tecnicismos jurídicos innecesarios.

• Vínculos societarios y beneficiario final Qué es el QSA, la búsqueda inversa, la situación registral y el beneficiario final, y por qué la red societaria importa en compliance.
• Qué es una PEP (Persona Expuesta Políticamente) Definición según el GAFI/FATF y la Circular BCB 3.978 de Brasil, por qué exige diligencia reforzada y cómo verificar.
• Listas restrictivas y sanciones Qué son las sanciones (OFAC, ONU, UE, Reino Unido), INTERPOL y los registros nacionales (CEIS, CNEP), y cómo consultar.
• Qué es la PLD/FT (prevención del lavado de dinero) La Ley 9.613/1998 de Brasil, quién está obligado (Banco Central, COAF), los pilares y dónde entra el screening en listas.
• Qué es el onboarding digital (KYC) Verificación de identidad a distancia: lectura del documento, prueba de vida y comparación facial, y qué confirma cada etapa.
• Qué son el GAFI/FATF y el Wolfsberg Group Los estándares globales de prevención del lavado de dinero y las buenas prácticas de screening, y la diferencia entre ellos.
• PLD para contadores en Brasil ¿El contador está obligado a PLD/COAF? La Resolución CFC 1.530/2017, la comunicación de no ocurrencia y cómo cumplir con screening y KYC.
• Cómo interpretar la respuesta del Screening Manual completo de la respuesta de POST /v1/screening: status, risk_level, identity_class, hits, sources_checked, QSA inverso y dossier.