Guias

Conteúdo de referência sobre compliance e screening, explicado com base nas normas, sem juridiquês desnecessário.

• O que é o QSA e como consultar vínculos societários O Quadro de Sócios e Administradores, o QSA Reverso, situação cadastral e beneficiário final, e por que a rede societária importa em compliance.
• O que é PEP (Pessoa Exposta Politicamente) Definição segundo o GAFI/FATF e a Circular BCB 3.978, por que exige diligência reforçada e como verificar.
• Listas restritivas e sanções O que são sanções (OFAC, ONU, UE, Reino Unido), INTERPOL e os cadastros nacionais (CEIS, CNEP), e como consultar.
• O que é PLD/FT (prevenção à lavagem de dinheiro) A Lei 9.613/1998, quem é obrigado (BACEN, COAF), os pilares e onde entra a triagem contra listas.
• O que é onboarding digital (KYC) Verificação de identidade à distância: leitura do documento, prova de vida e comparação facial, e o que cada etapa confirma.
• O que são o GAFI/FATF e o Wolfsberg Group Os padrões globais de prevenção à lavagem de dinheiro e as boas práticas de screening, e a diferença entre eles.
• PLD para contadores: obrigado ao COAF e como cumprir O contador é obrigado a PLD? A Resolução CFC 1.530/2017, a comunicação de não ocorrência e como cumprir com screening e KYC.
• Como interpretar a resposta do Screening Manual completo da resposta de POST /v1/screening: status, risk_level, identity_class, hits, sources_checked, QSA Reverso e dossiê.